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精彩不容錯(cuò)過(guò),競(jìng)一點(diǎn)評(píng)

2017-08-02


來(lái)源:濟(jì)邦觀點(diǎn)

逐“一”點(diǎn)評(píng):

基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例(征求意見(jiàn)稿)

作者簡(jiǎn)介:李競(jìng)一 上海濟(jì)邦投資咨詢有限公司董事、高級(jí)副總裁

支持“基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域”的提法。

1.1

基礎(chǔ)設(shè)施是工具、手段,為公共服務(wù)提供物質(zhì)基礎(chǔ),是“Infrastructure for Public Services”;公共服務(wù)是目的,發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施的功能并實(shí)現(xiàn)公共效益,是“Infrastructure-based Public Services”。兩者是一對(duì)雙生花,相生相成。脫離基礎(chǔ)設(shè)施,公共服務(wù)就是無(wú)源之水、無(wú)根之木;忽視公共服務(wù)僅談基礎(chǔ)設(shè)施,則是舍本逐末、買櫝還珠。

1.2

本人曾于2014年與ADB的外籍專家就此話題做過(guò)交流,對(duì)方也曾建議我們將當(dāng)時(shí)更常用的“基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)(Infrastructure and Public Utility)”的說(shuō)法改成“基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)(Infrastructure and Public Services)”

1.3

在當(dāng)前國(guó)家發(fā)改委主推“基礎(chǔ)設(shè)施”、財(cái)政部主推“公共服務(wù)”的特殊制度環(huán)境下,將兩者合并在一起是務(wù)實(shí)之舉,也符合業(yè)界同仁的總體愿望。

1.4

相比工作稿而言,將“項(xiàng)目”改為“領(lǐng)域”,留出了條例的調(diào)整范圍和未來(lái)發(fā)展變化的空間。

比較支持“政府和社會(huì)資本合作”的提法。

2.1

如果不考慮環(huán)境因素,僅就條例的名稱而言,工作稿中所用的“引入社會(huì)資本”提法似乎更為妥當(dāng)。但由于“政府和社會(huì)資本合作”已經(jīng)成為行業(yè)內(nèi)約定俗成的說(shuō)法,大量現(xiàn)行的PPP政策文件都在使用(財(cái)政部一直使用該說(shuō)法,國(guó)家發(fā)改委一些合發(fā)文件如國(guó)辦發(fā)[2015]42號(hào)文,以及單獨(dú)發(fā)文件如發(fā)改投資[2016]1744號(hào)文和發(fā)改投資[2016]2231號(hào)文中也都使用了“政府和社會(huì)資本合作”說(shuō)法),如果更改提法將引發(fā)一系列政策文件適用的問(wèn)題(類似早年的《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中用的“特許經(jīng)營(yíng)”,與現(xiàn)在普遍使用的“政府和社會(huì)資本合作”提法不一致的情況)。

2.2

本人持“廣義PPP、狹義特許經(jīng)營(yíng)”觀點(diǎn),因此如果“政府和社會(huì)資本合作”指代的是廣義的PPP,則狹義的特許經(jīng)營(yíng)(應(yīng)符合“特許經(jīng)營(yíng)區(qū)域+區(qū)域內(nèi)排他性經(jīng)營(yíng)權(quán)+區(qū)域內(nèi)普遍服務(wù)義務(wù)”的特征,是否使用者付費(fèi)并不是評(píng)判標(biāo)準(zhǔn))是其包含的一種特殊運(yùn)作方式。

1

第一章    總 則

第一條  為了規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作,提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率,保障公共利益和社會(huì)資本方的合法權(quán)益,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展,制定本條例。

點(diǎn)評(píng)3:“規(guī)范”一詞出現(xiàn)在PPP領(lǐng)域最高層級(jí)立法文件中,透露出未來(lái)行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì),即“正常發(fā)展”。這與早期“推廣運(yùn)用”的措辭基調(diào)不同,對(duì)于超常規(guī)發(fā)展了三年的PPP行業(yè)而言實(shí)際上是個(gè)有利于行穩(wěn)致遠(yuǎn)的好現(xiàn)象。

點(diǎn)評(píng)4:“提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率”是運(yùn)用PPP模式的基本目標(biāo)和直接結(jié)果,“保障公共利益和社會(huì)資本方的合法權(quán)益”是長(zhǎng)期穩(wěn)定合作的基礎(chǔ),這兩點(diǎn)在業(yè)內(nèi)已有廣泛共識(shí),也是頂層制度文件中應(yīng)予明確的。

點(diǎn)評(píng)5:“促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展”是中短期政策目標(biāo)還是長(zhǎng)期政策目標(biāo)目前存在爭(zhēng)議,有一種觀點(diǎn)認(rèn)為未來(lái)還應(yīng)該借助PPP實(shí)現(xiàn)更多更高遠(yuǎn)的目標(biāo)。本人的觀點(diǎn)是既不能將PPP的功能局限在融資、增加公共供給、項(xiàng)目管理、提高效率、保證質(zhì)量等方面,但也不應(yīng)賦予PPP超過(guò)其承載能力的過(guò)多期待,政府該承擔(dān)的責(zé)任還是應(yīng)該主要由政府承擔(dān)起來(lái),PPP不是萬(wàn)能藥。

第二條  本條例所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作(以下簡(jiǎn)稱政府和社會(huì)資本合作),是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方,雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù),由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng),并通過(guò)使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助等方式獲得合理收益的活動(dòng)。

本條例所稱社會(huì)資本方,是指依法設(shè)立,具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力的企業(yè)。

點(diǎn)評(píng)6:“采用競(jìng)爭(zhēng)性方式”及后文的相關(guān)表述,回避了PPP項(xiàng)目選擇社會(huì)資本適用招標(biāo)投標(biāo)法體系還是政府采購(gòu)法體系的問(wèn)題。由于兩法的立法初衷和功能目標(biāo)并非針對(duì)PPP模式設(shè)計(jì),因此在PPP項(xiàng)目采購(gòu)活動(dòng)的適用性上均存在一定的瑕疵。盡管財(cái)庫(kù)[2014]215號(hào)文在政府采購(gòu)法體系下設(shè)計(jì)了相關(guān)采購(gòu)規(guī)則,但層級(jí)不高、與其他關(guān)于采購(gòu)程序的文件(如74號(hào)令、財(cái)庫(kù)[2014]214號(hào)、87號(hào)令等)銜接不完善,并且在“二次免標(biāo)”方面受限于招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例的規(guī)定。建議后續(xù)配套本條例出臺(tái)專門(mén)針對(duì)PPP項(xiàng)目社會(huì)資本遴選的規(guī)則文件,對(duì)PPP項(xiàng)目可以采用的采購(gòu)方式、適用條件、操作程序、其他配套規(guī)則等進(jìn)行針對(duì)性的設(shè)計(jì)。

點(diǎn)評(píng)7:關(guān)于社會(huì)資本方負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)的表述不甚嚴(yán)謹(jǐn),不同的PPP項(xiàng)目中,社會(huì)資本方可能承擔(dān)的職責(zé)通常包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、投資、融資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)中的一項(xiàng)或若干項(xiàng)(當(dāng)然僅承擔(dān)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)中的一項(xiàng)通常被認(rèn)為是服務(wù)外包行為,而非PPP)。我理解條例中想表達(dá)的本來(lái)就是這個(gè)意思,但仍然有可能被誤解為社會(huì)資本必須同時(shí)承擔(dān)投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)職責(zé)。

點(diǎn)評(píng)8:回報(bào)機(jī)制是PPP項(xiàng)目的靈魂,也是PPP項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的魅力所在。回報(bào)機(jī)制的基礎(chǔ)款是使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助(即使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助),升級(jí)款是這三種的合理組合,因此至少應(yīng)該有五種常見(jiàn)的回報(bào)機(jī)制(使用者付費(fèi)+政府付費(fèi),政府付費(fèi)+使用者付費(fèi)+可行性缺口補(bǔ)助)。此外,需要注意的是,同一個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目,其回報(bào)機(jī)制并不是一成不變的(無(wú)論橫向比較不同項(xiàng)目的實(shí)際情況,還是動(dòng)態(tài)看同一個(gè)項(xiàng)目的不同發(fā)展階段),應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配情況等因素,設(shè)計(jì)成符合項(xiàng)目自身特點(diǎn)的回報(bào)機(jī)制,當(dāng)然對(duì)應(yīng)的運(yùn)作方式也是靈活多變的,常見(jiàn)的運(yùn)作方式亦可以進(jìn)行組合。“可行性缺口補(bǔ)助”來(lái)源于英文的Viability Gap Funding,條例中用“政府提供補(bǔ)助”來(lái)替代,避免“舶來(lái)”的詞匯過(guò)于拗口,但考慮“可行性缺口補(bǔ)助”已經(jīng)成為約定俗成的表述,建議仍然保留,也便于與其他政策文件的銜接。

點(diǎn)評(píng)9:條例對(duì)“社會(huì)資本方”進(jìn)行了定義,指依法設(shè)立,具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力的企業(yè)。哪些形式的主體可以作為PPP項(xiàng)目中的社會(huì)資本目前存在一定模糊地帶,建議在條例中更加細(xì)化明確。下面列示幾種現(xiàn)行政策文件中關(guān)于社會(huì)資本定義的表述:

財(cái)金[2014]113號(hào)文:已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人,但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)。

六部委令25號(hào):中華人民共和國(guó)境內(nèi)外的法人或者其他組織。

PPP項(xiàng)目合同指南(試行):依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè),包括民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)、外國(guó)企業(yè)和外商投資企業(yè)。但本級(jí)人民政府下屬的政府融資平臺(tái)公司及其控股的其他國(guó)有企業(yè)(上市公司除外)不得作為社會(huì)資本方參與本級(jí)政府轄區(qū)內(nèi)的PPP項(xiàng)目。

政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南(2014年版):符合條件的國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè),或其他投資、經(jīng)營(yíng)主體。

本人傾向于將PPP項(xiàng)目合同指南(試行)和政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南(2014年版)中的定義融合起來(lái),即放寬適格社會(huì)資本類別、限制本級(jí)政府控制的國(guó)有企業(yè)和融資平臺(tái)。但對(duì)本級(jí)政府控制的國(guó)有企業(yè)和融資平臺(tái)的限制不宜一刀切,可與國(guó)有企業(yè)改革、融資平臺(tái)轉(zhuǎn)型等制度設(shè)計(jì)銜接起來(lái),對(duì)于不再承接政府職能、實(shí)行市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的主體予以準(zhǔn)入。

此外,單一社會(huì)資本不一定同時(shí)具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力,可以組成聯(lián)合體,建議表述再完善一下,更準(zhǔn)確的體現(xiàn)本意(類似點(diǎn)評(píng)7)。

第三條  符合下列條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目,可以采用政府和社會(huì)資本合作模式:

    (一)政府負(fù)有提供責(zé)任;

    (二)需求長(zhǎng)期穩(wěn)定;

    (三)適宜由社會(huì)資本方承擔(dān)。

國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)根據(jù)前款規(guī)定的條件,制定可以采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目指導(dǎo)目錄,并適時(shí)調(diào)整。

點(diǎn)評(píng)10:關(guān)于PPP模式的適用領(lǐng)域到底采用正面清單還是負(fù)面清單爭(zhēng)論已久,后來(lái)在發(fā)改投資[2016]1744號(hào)文和財(cái)金[2016]90號(hào)文形成了正面清單的共識(shí),但兩者在適用領(lǐng)域范圍方面并不一致,總體特征為前者范圍小但做了一級(jí)子行業(yè)細(xì)分,后者范圍大但未做細(xì)分。條例中采用了原則+另行制定的方式是比較科學(xué)的,但建議做進(jìn)一步完善和明確:

一、適合采用PPP模式的項(xiàng)目條件:政府負(fù)有提供責(zé)任、需求長(zhǎng)期穩(wěn)定、適宜由社會(huì)資本方承擔(dān)(從公共利益角度可行、社會(huì)資本方有能力)都是合理和必需的。但為了防止PPP模式應(yīng)用范圍的泛化,適應(yīng)行業(yè)的演進(jìn)發(fā)展,建議再增加一項(xiàng)條件,即該項(xiàng)目是否存在市場(chǎng)失靈的情況(在市場(chǎng)機(jī)制下不能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自償,或出于公共利益等考慮不能按照市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)),如果沒(méi)有則需警惕政府方越位參與市場(chǎng)活動(dòng)。實(shí)際上PPP模式需要同時(shí)解決市場(chǎng)失靈和政府失靈問(wèn)題,只不過(guò)后者是個(gè)相對(duì)的概念,可以用物有所值評(píng)價(jià)解決,所以不必在本條規(guī)定。

二、PPP項(xiàng)目指導(dǎo)目錄一定要由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)聯(lián)合制定形成全國(guó)統(tǒng)一的一個(gè)目錄(避免泛化和政策不統(tǒng)一),并且在一級(jí)大行業(yè)之下至少細(xì)分至二級(jí)子行業(yè),個(gè)別行業(yè)甚至再做一定附加條件的限定。

第四條  國(guó)家制定和完善與政府和社會(huì)資本合作模式相適應(yīng)的投資、價(jià)格、財(cái)政、稅收、金融、土地管理、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的政策措施,支持符合條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式

點(diǎn)評(píng)11:PPP模式與傳統(tǒng)公建公營(yíng)模式的政策銜接是業(yè)界對(duì)條例的最大期待。本條內(nèi)容僅給出了一個(gè)方向,并沒(méi)有解決目前對(duì)PPP項(xiàng)目推進(jìn)阻礙最大的涉及投資管理體制、稅收政策、土地管理制度、國(guó)有資產(chǎn)管理制度等方面的問(wèn)題,顯然很難令人滿意。當(dāng)然也需要合理預(yù)期,這些現(xiàn)行制度中不能與PPP模式相匹配的部分涉及多個(gè)橫向部委和高位階法律法規(guī),僅憑本條例和國(guó)務(wù)院法制辦的協(xié)調(diào)無(wú)法一蹴而就(注意措辭:“國(guó)家制定和完善”),但希望后續(xù)相關(guān)動(dòng)作可以盡快啟動(dòng),而非繼續(xù)期待。

值得指出的是,有一種觀點(diǎn)認(rèn)為十幾年前在沒(méi)有任何PPP政策時(shí)項(xiàng)目推進(jìn)也挺順利的,主張所謂“無(wú)為而治”。其實(shí)這種觀點(diǎn)沒(méi)有站在發(fā)展的視角看待PPP,忽視了十幾年間PPP項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中涉及的政策在逐漸完善(主要是規(guī)范角度的收緊)、PPP模式適用的行業(yè)領(lǐng)域快速擴(kuò)大化以及項(xiàng)目復(fù)雜程度陡增等現(xiàn)實(shí)情況。

第五條  基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式,應(yīng)當(dāng)積極穩(wěn)妥、依法合規(guī),遵循平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)守信、長(zhǎng)期合作、公開(kāi)透明的原則,堅(jiān)持公共利益優(yōu)先。

點(diǎn)評(píng)12:“積極穩(wěn)妥、依法合規(guī)”的提法再次呼應(yīng)了條例對(duì)PPP行業(yè)的“規(guī)范”基調(diào),可以預(yù)見(jiàn)PPP行業(yè)將在2018年告別井噴,進(jìn)入平穩(wěn)發(fā)展的階段。

點(diǎn)評(píng)13:在原則方面,選擇了“平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)守信、長(zhǎng)期合作、公開(kāi)透明”四條,在取舍上下了些功夫,建議增加“權(quán)責(zé)匹配”原則,即需要追求科學(xué)合理性,因?yàn)闄?quán)利和責(zé)任匹配才能實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和收益匹配。

點(diǎn)評(píng)14:“公共利益優(yōu)先”是PPP的首要原則,即便是按照最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配原則(Optimal Risk Allocation)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí),也必須優(yōu)先考量是否符合公共利益,然后才是風(fēng)險(xiǎn)管理能力和成本因素。

第六條  國(guó)家保障各種所有制形式的社會(huì)資本方依法平等參與采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱合作項(xiàng)目)。

任何單位和個(gè)人不得排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與合作項(xiàng)目。

點(diǎn)評(píng)15:“采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目”在第三條首次出現(xiàn)(是否在首次出現(xiàn)時(shí)設(shè)置簡(jiǎn)稱為宜?),后面第九條和第十條也都照用了全稱。

第七條  國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)在各自的職責(zé)范圍內(nèi),負(fù)責(zé)政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

政府和社會(huì)資本合作的綜合性管理措施,由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)共同制定。

國(guó)務(wù)院建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制,及時(shí)協(xié)調(diào)、解決政府和社會(huì)資本合作工作中的重大問(wèn)題。

點(diǎn)評(píng)16:邏輯和表述都非常清晰,希望看到財(cái)金[2016]32號(hào)文還魂。

第八條  縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)政府和社會(huì)資本合作工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。

縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門(mén)依照本條例和本級(jí)政府確定的職責(zé)分工,負(fù)責(zé)本地區(qū)合作項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)督管理。

點(diǎn)評(píng)17:建議對(duì)行政級(jí)別為縣級(jí)以上的管委會(huì)這類特殊的非地方人民政府,以及市轄鎮(zhèn)這類施行縣級(jí)管理的非縣級(jí)以上地方人民政府,給予縣級(jí)以上地方人民政府同等的管理職責(zé)和權(quán)限。

2

第二章 合作項(xiàng)目的發(fā)起

第九條  縣級(jí)以上人民政府有關(guān)主管部門(mén)(以下簡(jiǎn)稱有關(guān)主管部門(mén))根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、社會(huì)公眾對(duì)公共服務(wù)的需求、相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以及本條例第三條的規(guī)定,在組織開(kāi)展前期論證的基礎(chǔ)上,可以提出擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。

公民、法人和其他組織可以就基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式向有關(guān)主管部門(mén)提出建議。

點(diǎn)評(píng)18:政府發(fā)起的主體是“有關(guān)主管部門(mén)”,沒(méi)有區(qū)分行業(yè)主管部門(mén)還是職能主管部門(mén),從實(shí)現(xiàn)PPP核心目標(biāo)的角度,建議明確為行業(yè)主管部門(mén)。

點(diǎn)評(píng)19:政府方發(fā)起需要“組織開(kāi)展前期論證”,但沒(méi)有明確前期論證的具體形式(如項(xiàng)目建議書(shū)等),實(shí)操中前期論證至少應(yīng)達(dá)到項(xiàng)目建議書(shū)深度并按照條例第三條做出PPP適用性的判斷。值得注意的是,在后面項(xiàng)目實(shí)施階段也沒(méi)有規(guī)定項(xiàng)目前期工作深度(如做完可研),這比較符合PPP項(xiàng)目情況多樣、特異性強(qiáng)、不宜一刀切的特點(diǎn)。

點(diǎn)評(píng)20:個(gè)人認(rèn)為最后一款的表述實(shí)際上已經(jīng)不是社會(huì)資本發(fā)起(即民間自提,Unsolicited Proposal)的概念了,因?yàn)楣瘛⒎ㄈ撕推渌M織的范圍已經(jīng)超出了社會(huì)資本方的范圍,而且也只能對(duì)政府方發(fā)起主體提出建議,是否發(fā)起由政府方?jīng)Q定,后續(xù)實(shí)施階段的程序完全與政府方發(fā)起一致。建議對(duì)社會(huì)資本發(fā)起留出通道,具體細(xì)節(jié)規(guī)則、流程等可以在后續(xù)配套出臺(tái)的針對(duì)PPP項(xiàng)目社會(huì)資本遴選的規(guī)則文件中規(guī)定。

 

第十條  對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目,有關(guān)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案。合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

    (一)合作項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)以及建設(shè)規(guī)模、投資總額等基本情況;

    (二)合作項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作方式、預(yù)期產(chǎn)出;

    (三)合作項(xiàng)目期限;

    (四)社會(huì)資本方回報(bào)機(jī)制;

    (五)政府和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān);

    (六)合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目資產(chǎn)的處置;

    (七)有關(guān)主管部門(mén)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。

有關(guān)主管部門(mén)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案,應(yīng)當(dāng)征求潛在社會(huì)資本方的意見(jiàn)。

點(diǎn)評(píng)21:實(shí)施方案前置,相當(dāng)于將初步實(shí)施方案和實(shí)施方案合并,然后再做物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證,與財(cái)金[2016]92號(hào)文的調(diào)整方向一致。

點(diǎn)評(píng)22:實(shí)施方案應(yīng)包括的內(nèi)容不夠全面,建議在條例這個(gè)層級(jí)的文件中不必展開(kāi)此類細(xì)節(jié)內(nèi)容。因?yàn)槟壳柏?cái)金[2016]113號(hào)文和六部委令25號(hào)已有更加全面的規(guī)定,實(shí)操中也已經(jīng)形成了相比這兩個(gè)文件而言,邏輯結(jié)構(gòu)更清晰合理、內(nèi)容更詳實(shí)完善和具有針對(duì)性的實(shí)施方案框架體系。

點(diǎn)評(píng)23:實(shí)施方案征求潛在社會(huì)資本方的意見(jiàn),有助于提升方案設(shè)計(jì)的科學(xué)合理性以及項(xiàng)目運(yùn)作的公開(kāi)透明程度,與條例第五條的原則相呼應(yīng)。但在操作上,宜采用公開(kāi)市場(chǎng)測(cè)試的方式,注意是征求社會(huì)資本方的意見(jiàn)而非讓社會(huì)資本方有機(jī)會(huì)在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段干預(yù)方案編制。

 

第十一條  有關(guān)主管部門(mén)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案,應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)發(fā)展改革、財(cái)政等有關(guān)部門(mén),從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開(kāi)展評(píng)估;涉及政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助或者補(bǔ)償以及政府分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等財(cái)政支出事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門(mén)進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估。評(píng)估應(yīng)當(dāng)形成明確結(jié)論。

有關(guān)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定形成的評(píng)估結(jié)論,對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行修改完善,或者作出不采用政府和社會(huì)資本合作模式的決定。

點(diǎn)評(píng)24:明確由發(fā)改和財(cái)政等部門(mén)共同開(kāi)展,體現(xiàn)了條例第七條的精神。

點(diǎn)評(píng)25:規(guī)避了物有所值評(píng)價(jià)(即VfM,Value for Money)的“舶來(lái)”提法,也沒(méi)有用“可行性研究”的提法,而是改為“必要性、合理性評(píng)估”,個(gè)人認(rèn)為從物有所值評(píng)價(jià)的功能來(lái)看,評(píng)估“必要性、合理性”比“可行性”更準(zhǔn)確。

點(diǎn)評(píng)26:雖然沒(méi)有就是否采用PPP模式是否必須同時(shí)通過(guò)必要性、合理性評(píng)估和財(cái)政承受能力評(píng)估做出明確規(guī)定,但本意應(yīng)是如此。兩項(xiàng)評(píng)估是否存在程序上的先后順序,目前看是沒(méi)有的,由于每項(xiàng)評(píng)估過(guò)后都有可能導(dǎo)致實(shí)施方案修改完善,進(jìn)而需要重新進(jìn)行兩項(xiàng)評(píng)估,實(shí)操中兩項(xiàng)評(píng)估也大多是同步開(kāi)展的,所以也不必規(guī)定先后順序了。

 

第十二條  合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意。本級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門(mén)對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。

經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案,由有關(guān)主管部門(mén)向社會(huì)公布。

本級(jí)人民政府審核同意合作項(xiàng)目實(shí)施方案的,應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)部門(mén)、單位作為政府實(shí)施機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)工作。

點(diǎn)評(píng)27:實(shí)施方案的最終“定稿權(quán)”仍然放在人民政府,但有關(guān)部門(mén)需開(kāi)展聯(lián)審,這是財(cái)政和發(fā)改關(guān)于實(shí)施方案定稿程序的合體。

點(diǎn)評(píng)28:實(shí)施方案向社會(huì)公布屬于通過(guò)信息公開(kāi)提高項(xiàng)目運(yùn)作透明度的舉措,但由于一些地方政府在進(jìn)行信息公開(kāi)操作時(shí)存在簡(jiǎn)單機(jī)械化傾向,而實(shí)施方案中存在政府方關(guān)于測(cè)算、采購(gòu)等方面的敏感信息或不適宜在準(zhǔn)備階段公開(kāi)的信息,建議采用要點(diǎn)式信息公開(kāi),而非全文本式信息公開(kāi),或者將敏感信息做成專題報(bào)告/附件,不予公開(kāi)。

點(diǎn)評(píng)29:關(guān)于實(shí)施機(jī)構(gòu)的界定,也是一直以來(lái)存在規(guī)定不一致的地方,但業(yè)內(nèi)已經(jīng)基本達(dá)成共識(shí),即不贊同企業(yè)作為實(shí)施機(jī)構(gòu)。建議進(jìn)一步明確“單位”的概念,避免企業(yè)亂入。

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第三章  合作項(xiàng)目的實(shí)施

第十三條  政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案,通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方,并將選定的社會(huì)資本方向社會(huì)公示。法律、行政法規(guī)對(duì)特定基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目選擇社會(huì)資本方的方式有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目的特點(diǎn)和建設(shè)運(yùn)營(yíng)需要,按照保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與、有利于合作項(xiàng)目長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和質(zhì)量效率提升的原則,合理設(shè)置社會(huì)資本方的資質(zhì)、條件以及招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。

點(diǎn)評(píng)30:列舉了招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判作為競(jìng)爭(zhēng)性方式的代表,盡管并不是窮舉的意思,但仍建議將“競(jìng)爭(zhēng)性談判”改為“競(jìng)爭(zhēng)性磋商”。因?yàn)榘?4號(hào)令規(guī)定的程序,競(jìng)爭(zhēng)性談判屬于“合格者低價(jià)中標(biāo)”的規(guī)則,顯然不能滿足PPP項(xiàng)目“好中選優(yōu)”的目標(biāo)。而競(jìng)爭(zhēng)性磋商則既保留了競(jìng)爭(zhēng)性談判的兩階段響應(yīng)報(bào)價(jià)、可實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的優(yōu)點(diǎn),又采用綜合評(píng)審,同時(shí)在報(bào)價(jià)得分上仍然是符合要求的低價(jià)得高分。因此我們建議未來(lái)PPP項(xiàng)目社會(huì)資本選擇以招標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)性磋商為主要的競(jìng)爭(zhēng)性方式,分別用于邊界條件清晰和不清晰的項(xiàng)目。

點(diǎn)評(píng)31:關(guān)于保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與的表述,相較此前兩部委文件中關(guān)于保護(hù)民營(yíng)企業(yè)不受歧視、“鼓勵(lì)和引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)參與”、“發(fā)展混合所有制”等表述相比更加中性,是重視規(guī)則和尊重市場(chǎng)的表現(xiàn)。

點(diǎn)評(píng)32:條例沒(méi)有提及對(duì)資格審查的要求,是對(duì)財(cái)庫(kù)[2014]215號(hào)文規(guī)定的放松。本人理解“資質(zhì)、條件”是指資格審查階段的對(duì)社會(huì)資本方提出的要求,建議改為“資格條件”。

 

第十四條  政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與其選定的社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議;設(shè)立專門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施合作項(xiàng)目的公司(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司)的,合作項(xiàng)目協(xié)議由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂。

項(xiàng)目公司不得從事與合作項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

點(diǎn)評(píng)33:“協(xié)商一致”作為簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議的基礎(chǔ),隱含了確認(rèn)談判程序。

點(diǎn)評(píng)34:關(guān)于簽約主體的表述,從字面上理解存在歧義,可能被理解為設(shè)立項(xiàng)目公司的,實(shí)施機(jī)構(gòu)就不再與選定的社會(huì)資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議了。但實(shí)際上,合作項(xiàng)目協(xié)議中既有選定的社會(huì)資本方的權(quán)利義務(wù),又有項(xiàng)目公司的權(quán)利義務(wù),因此建議沿用財(cái)金[2014]113號(hào)文中的相關(guān)表述,這也是長(zhǎng)期項(xiàng)目實(shí)踐中形成的操作慣例。

點(diǎn)評(píng)35:建議將“與合作項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”改為“合作項(xiàng)目協(xié)議約定范圍外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”,因?yàn)橛行┙?jīng)營(yíng)活動(dòng)雖然與合作項(xiàng)目實(shí)施無(wú)關(guān),但可能提升資產(chǎn)利用效率或帶來(lái)第三方收入,從而提升項(xiàng)目?jī)r(jià)值或降低政府支出規(guī)模,因而通常是被允許甚至鼓勵(lì)的(作為物有所值定性評(píng)價(jià)的因素之一)。

第十五條  合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等文件,載明下列事項(xiàng):

    (一)合作項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容;

    (二)合作項(xiàng)目的運(yùn)作方式、范圍;

    (三)投融資期限和方式;

    (四)合作項(xiàng)目期限;

    (五)社會(huì)資本方取得收益的方式、標(biāo)準(zhǔn);

    (六)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān);

    (七)服務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)或者要求;

    (八)政府承諾和保障;

    (九)應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案;

    (十)合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目及資產(chǎn)的移交;

    (十一)合作項(xiàng)目協(xié)議變更、提前終止及其補(bǔ)償;

    (十二)違約責(zé)任;

    (十三)爭(zhēng)議解決方式;

    (十四)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。

設(shè)立項(xiàng)目公司的,合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變更限制以及社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目協(xié)議履行的擔(dān)保責(zé)任等事項(xiàng)。

點(diǎn)評(píng)36:同第十條,不建議在條例層面對(duì)合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容這類細(xì)節(jié)事項(xiàng)做規(guī)定,完全可以交給合同指南(本人贊同的形式)或行業(yè)示范合同文本(本人不贊同的形式)實(shí)現(xiàn)相關(guān)功能。

點(diǎn)評(píng)37:“社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目協(xié)議履行的擔(dān)保責(zé)任”建議刪除,容易被誤讀為社會(huì)資本方需要為項(xiàng)目公司履行項(xiàng)目協(xié)議提供擔(dān)保。

第十六條  合作項(xiàng)目期限根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目生命周期、公共服務(wù)需求、投資回收期等因素確定,一般不低于10年,最長(zhǎng)不超過(guò)30年;法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

點(diǎn)評(píng)38:30年的上限由來(lái)已久,10年的下限此前僅是財(cái)政部示范項(xiàng)目評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)被參考用于項(xiàng)目實(shí)踐中,條例則首次將其作為合作項(xiàng)目期限(定義不明,前面還有“投融資期限”就更不明所以樂(lè)兒)的下限,盡管前面帶著“一般”。

第十七條  合作項(xiàng)目協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定,社會(huì)資本方的收益根據(jù)合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的績(jī)效進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

由使用者付費(fèi)或者政府提供補(bǔ)助的合作項(xiàng)目,合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明價(jià)格的確定和調(diào)整機(jī)制;依法實(shí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的項(xiàng)目,按照政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)執(zhí)行。

點(diǎn)評(píng)39:掛鉤的除了運(yùn)營(yíng)績(jī)效(運(yùn)營(yíng)期)外,還應(yīng)包括建設(shè)績(jī)效(建設(shè)期)和移交績(jī)效(缺陷責(zé)任期)。

點(diǎn)評(píng)40:社會(huì)資本方的收益是個(gè)難以判定的概念,因?yàn)榧纫紤]收入因素又要考慮成本費(fèi)用因素,不排除在運(yùn)營(yíng)績(jī)效較高的情況下,項(xiàng)目公司雖然增加了部分收入(需求增加、考核付費(fèi)金額增加等),但通過(guò)由于管理效率不高、成本控制不力等原因,反而收益水平更低。反之亦然。

第十八條  合作項(xiàng)目協(xié)議中不得約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失,不得約定社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保。

點(diǎn)評(píng)41:規(guī)定的目的和表述都沒(méi)問(wèn)題,但實(shí)踐中地方政府很容易擴(kuò)大化理解,造成項(xiàng)目操作時(shí)不必要的障礙。如,將“不得約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金”理解為“期滿必須無(wú)償移交,不能有償移交”;將“不得約定由政府承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失”理解為“政府方在基金中不能做劣后”;將“不得約定社會(huì)資本方的最低收益”理解為“政府方不能承擔(dān)最低需求風(fēng)險(xiǎn)(有地方把早已成熟應(yīng)用的保證水量機(jī)制徹底否決,認(rèn)知水平直接退回2006年某項(xiàng)目訴訟的辦案水準(zhǔn))”。

第十九條  合作項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備以及土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)不得用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途。

禁止以前款規(guī)定的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保。

點(diǎn)評(píng)42:建議將“實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途”改為“合作項(xiàng)目協(xié)議約定范圍外的用途”,理由同第十四條。

第二十條  政府和社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)守信踐諾,全面履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)。

合作項(xiàng)目協(xié)議的履行,不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門(mén)機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響。

點(diǎn)評(píng)43:原理上講,行政區(qū)劃調(diào)整確實(shí)有可能導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議的履行受到客觀影響,本條想表達(dá)的主要是主觀因素影響的履約行為,主要目的在于給社會(huì)資本方吃定心丸。

第二十一條  對(duì)合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)足額納入年度預(yù)算,按照規(guī)定程序批準(zhǔn)后,及時(shí)支付資金。

點(diǎn)評(píng)44:除了年度預(yù)算外,是否還應(yīng)納入中期財(cái)政規(guī)劃?

 第二十二條  政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)范圍,履行合作項(xiàng)目協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障,并為社會(huì)資本方實(shí)施合作項(xiàng)目提供便利。

對(duì)實(shí)施合作項(xiàng)目依法需要辦理的行政審批等相關(guān)手續(xù),有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理;對(duì)參與合作項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評(píng)審時(shí)已經(jīng)出具審查意見(jiàn)的事項(xiàng),不再重復(fù)審查。

點(diǎn)評(píng)45:實(shí)施方案聯(lián)審機(jī)制的意義體現(xiàn)出來(lái)了,可以在執(zhí)行階段減少行政審查事項(xiàng)。

 第二十三條  社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定以及合作項(xiàng)目協(xié)議約定實(shí)施合作項(xiàng)目,提供持續(xù)、安全的公共服務(wù)。

第二十四條  實(shí)施合作項(xiàng)目所需的建設(shè)工程、設(shè)備和原材料等貨物以及相關(guān)服務(wù),社會(huì)資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供,且在選擇社會(huì)資本方時(shí)已經(jīng)作為評(píng)審因素予以充分考慮的,可以由社會(huì)資本方自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供。

點(diǎn)評(píng)46:這條是對(duì)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例第九條的突破,無(wú)論何種社會(huì)資本選擇方式均可“二次免標(biāo)”,應(yīng)該說(shuō)是本條例最大的實(shí)操閃光點(diǎn)。

點(diǎn)評(píng)47:“社會(huì)資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供,且在選擇社會(huì)資本方時(shí)已經(jīng)作為評(píng)審因素予以充分考慮的”表述精妙,同時(shí)考慮了社會(huì)資本是否具備相關(guān)能力以及評(píng)審時(shí)是否有被考察。沒(méi)有限定作為資格條件,給項(xiàng)目的潛在社會(huì)資本方類型定位創(chuàng)造了空間。

第二十五條  在項(xiàng)目合作期限內(nèi),不得隨意變更合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容;確需變更的,應(yīng)當(dāng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致,并公示變更事由及內(nèi)容,經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后簽訂補(bǔ)充協(xié)議;變更內(nèi)容涉及財(cái)政支出事項(xiàng)變動(dòng)、價(jià)格調(diào)整的,應(yīng)當(dāng)先經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核同意并履行規(guī)定程序。

第二十六條  在合作項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi),社會(huì)資本方不得轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。

合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi),在不影響公共服務(wù)提供的穩(wěn)定性和持續(xù)性的前提下,經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意,社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。

點(diǎn)評(píng)48:補(bǔ)充在不設(shè)立項(xiàng)目公司的情況下,社會(huì)資本方不得轉(zhuǎn)讓其擁有的項(xiàng)目權(quán)益。

點(diǎn)評(píng)49:建議將“經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意,社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)”改為“經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意,社會(huì)資本方可以按合作項(xiàng)目協(xié)議約定轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)或項(xiàng)目權(quán)益(不設(shè)立項(xiàng)目公司的情況下)。”。

第二十七條  出現(xiàn)合作項(xiàng)目協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形,或者有下列情形之一的,可以提前終止合作項(xiàng)目協(xié)議:

    (一)因不可抗力導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行;

    (二)因社會(huì)資本方嚴(yán)重違約,危害公共利益;

    (三)依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)。

因依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致合作項(xiàng)目提前終止的,應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予社會(huì)資本方合理補(bǔ)償。

點(diǎn)評(píng)50:與“因社會(huì)資本方嚴(yán)重違約,危害公共利益”對(duì)應(yīng),建議增加“因政府方嚴(yán)重違約,影響公共服務(wù)提供的穩(wěn)定性和持續(xù)性”。

第二十八條  合作項(xiàng)目期限屆滿按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的,政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和合作項(xiàng)目協(xié)議約定,對(duì)設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。

因社會(huì)資本方原因致使設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的價(jià)值非正常減損或者使用壽命減少的,應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目協(xié)議約定,相應(yīng)扣減社會(huì)資本方的收益或者由社會(huì)資本方以其他方式補(bǔ)償。

第二十九條  合作項(xiàng)目期限屆滿或者合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止,對(duì)該項(xiàng)目繼續(xù)采用政府和社會(huì)資本合作模式的,應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新選擇社會(huì)資本方;因合作項(xiàng)目期限屆滿重新選擇社會(huì)資本方的,在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇原社會(huì)資本方。

點(diǎn)評(píng)51:“同等條件”是個(gè)難以實(shí)現(xiàn)的前提,即便可以實(shí)現(xiàn)“同等條件”,仍然需要履行競(jìng)爭(zhēng)性程序才有可能構(gòu)造社會(huì)資本方之間的比較,來(lái)判斷是否具備“同等條件”。因此,還需在后續(xù)配套出臺(tái)的專門(mén)針對(duì)PPP項(xiàng)目社會(huì)資本遴選的規(guī)則文件中予以考慮。

4

第四章 監(jiān)督管理

第三十條  縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé),加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施中執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范情況的監(jiān)督檢查。有關(guān)部門(mén)實(shí)施監(jiān)督檢查,有權(quán)采取下列措施:

(一)進(jìn)入合作項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、監(jiān)測(cè);

(二)查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料;

(三)要求有關(guān)人員就有關(guān)問(wèn)題作出說(shuō)明。

監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)符合法定的程序和要求,不得影響合作項(xiàng)目的正常實(shí)施。社會(huì)資本方對(duì)監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)予以配合。

點(diǎn)評(píng)52:本條講的是行政監(jiān)管。

第三十一條  縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià),建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)價(jià)格或者財(cái)政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制。

社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向政府有關(guān)部門(mén)提供有關(guān)合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)方面的數(shù)據(jù)、資料等信息。

點(diǎn)評(píng)53:本條講的是履約管理中的績(jī)效監(jiān)測(cè)/考核,建議明確有關(guān)部門(mén)是哪個(gè)或哪些部門(mén),如行業(yè)主管部門(mén)等。

點(diǎn)評(píng)54:建議“建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)價(jià)格或者財(cái)政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制”與第十七條的表述統(tǒng)一,兩者目前均不是特別理想的表述方式。

第三十二條  政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)建立合作項(xiàng)目檔案,將合作項(xiàng)目發(fā)起、實(shí)施以及監(jiān)督檢查等方面的文件、材料存檔備查。

社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料,并在合作項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時(shí)向政府有關(guān)部門(mén)移交。

第三十三條  除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密外,政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法公開(kāi)合作項(xiàng)目發(fā)起、社會(huì)資本方選擇、合作項(xiàng)目協(xié)議訂立、績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告、合作項(xiàng)目重大變更或者終止情況以及監(jiān)督檢查情況和結(jié)果等信息。

第三十四條  社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)合作項(xiàng)目的發(fā)起和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。

對(duì)社會(huì)資本方違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的行為或者對(duì)提供公共服務(wù)的質(zhì)量等問(wèn)題,任何單位和個(gè)人可以向政府有關(guān)部門(mén)舉報(bào)、投訴,有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處理。

點(diǎn)評(píng)55:本條講的是公眾監(jiān)督,至此本章完整涵蓋了PPP項(xiàng)目監(jiān)管架構(gòu)的三個(gè)維度,即履約管理、行政監(jiān)管、公眾監(jiān)督。

第三十五條  政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)信用體系建設(shè)的有關(guān)要求,記錄社會(huì)資本方、中介機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司及其從業(yè)人員的失信行為,并納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。

第三十六條  政府有關(guān)部門(mén)、社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定,制定合作項(xiàng)目突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案;突發(fā)事件發(fā)生后,立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案,采取相應(yīng)的防護(hù)措施,組織搶修。

第三十七條  合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止的,政府有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,保證公共服務(wù)的正常提供;必要時(shí),經(jīng)本級(jí)人民政府同意,可以臨時(shí)接管合作項(xiàng)目。社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)予以必要的配合。

5

第五章  爭(zhēng)議解決

第三十八條  因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議的,協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決;協(xié)商達(dá)成一致的,應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

第三十九條  因合作項(xiàng)目協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議的,協(xié)議雙方可以共同聘請(qǐng)有關(guān)專家或者專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)提出專業(yè)意見(jiàn)。

點(diǎn)評(píng)56:PPP項(xiàng)目從發(fā)生爭(zhēng)議到訴諸法律之間,通常用運(yùn)營(yíng)協(xié)調(diào)委員會(huì)(第三十八條)、專家小組(第三十九條)作為緩沖墊。

第四十條  因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生的爭(zhēng)議,可以依法申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。

點(diǎn)評(píng)57:合作項(xiàng)目協(xié)議的可仲裁性!盡管在業(yè)內(nèi)已基本形成共識(shí)并存在長(zhǎng)期實(shí)踐,但仍然是頂層制度設(shè)計(jì)時(shí)爭(zhēng)論不休的話題。本條例傾向于將合作項(xiàng)目協(xié)議視為民事合同。本人的觀點(diǎn)是混合屬性,民事屬性為主,特定條款為行政屬性,發(fā)生爭(zhēng)議宜視情處理。

第四十一條  對(duì)政府有關(guān)部門(mén)作出的與合作項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督管理有關(guān)的具體行政行為,社會(huì)資本方認(rèn)為侵犯其合法權(quán)益的,有陳述、申辯的權(quán)利,并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。

第四十二條  合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間,協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù),不得擅自中斷公共服務(wù)的提供。

點(diǎn)評(píng)58:這條非常重要,2006年某項(xiàng)目訴訟期間中斷公共服務(wù)造成過(guò)重大公共利益損失。當(dāng)然這不僅是社會(huì)資本方的義務(wù),也應(yīng)該是政府方的義務(wù),因此政府方也應(yīng)該為社會(huì)資本方持續(xù)提供公共服務(wù)創(chuàng)造條件。

 

6

第六章  法律責(zé)任

第四十三條  政府及其有關(guān)部門(mén)排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與政府和社會(huì)資本合作的,由上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。

點(diǎn)評(píng)59:雖然在第十三條(位于“合作項(xiàng)目的實(shí)施”章節(jié))選擇了比較中性的表述,但在本條(位于“法律責(zé)任”章節(jié))對(duì)歧視非公有制社會(huì)資本方仍然設(shè)置了罰則,位置和尺度拿捏的比較合適。

 

第四十四條  有關(guān)主管部門(mén)、政府實(shí)施機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定,有下列情形之一的,由本級(jí)政府責(zé)令限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分:

(一)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案未征求潛在社會(huì)資本方意見(jiàn);

(二)未對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開(kāi)展評(píng)估或者未提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門(mén)進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估;

(三)未向社會(huì)公布合作項(xiàng)目實(shí)施方案;

(四)未通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方或者未向社會(huì)公示其選定的社會(huì)資本方;

(五)未按照規(guī)定與選定的社會(huì)資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議;

(六)在項(xiàng)目合作協(xié)議中約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失,或者約定保證社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保;

(七)未按照規(guī)定對(duì)社會(huì)資本方移交的設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。

點(diǎn)評(píng)60:若干“必須做”或“不許做”的動(dòng)作都在本條設(shè)置了罰則。

點(diǎn)評(píng)61:“項(xiàng)目合作協(xié)議”建議統(tǒng)一為“合作項(xiàng)目協(xié)議”。

第四十五條  政府及其有關(guān)部門(mén)有下列情形之一的,由其上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分:

(一)不履行合作協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障;

(二)未將合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)足額納入年度預(yù)算,或者未按照合作項(xiàng)目協(xié)議約定及時(shí)支付資金;

(三)未定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià);

(四)未按照規(guī)定建立合作項(xiàng)目檔案;

(五)未按照本條例的規(guī)定公開(kāi)合作項(xiàng)目相關(guān)信息。

點(diǎn)評(píng)62:同上一條,注意行為主體的變化和責(zé)令改正主體的變化。

點(diǎn)評(píng)63:“合作協(xié)議”建議統(tǒng)一為“合作項(xiàng)目協(xié)議”。

第四十六條  政府有關(guān)部門(mén)工作人員在政府和社會(huì)資本合作工作中不依法履行職責(zé),玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的,對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第四十七條  社會(huì)資本方或者項(xiàng)目公司有下列情形之一的,由政府有關(guān)部門(mén)責(zé)令限期改正,處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;有違法所得的,沒(méi)收違法所得;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任:

(一)項(xiàng)目公司從事與實(shí)施合作項(xiàng)目無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng);  

(二)在合作項(xiàng)目實(shí)施中違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);

(三)將合作項(xiàng)目的設(shè)施、土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途,或者以上述資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保;

(四)合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間,擅自中斷公共服務(wù)的提供;

(五)未妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料或者未按照規(guī)定向政府有關(guān)部門(mén)移交有關(guān)資料。

對(duì)前款規(guī)定的情形,有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)其行政處罰另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

點(diǎn)評(píng)64:上述事項(xiàng)有的比較嚴(yán)重,有的比較輕微,不建議限定在20-50萬(wàn)元的具體罰款金額區(qū)間(對(duì)于嚴(yán)重事項(xiàng)威懾力不足)。如果要保留也無(wú)妨,因?yàn)閮H作為行政處罰依據(jù),不影響合作項(xiàng)目協(xié)議另行約定超過(guò)該范圍的其他金額。

第四十八條  違反本條例規(guī)定,給他人造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

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第七章  附 則

第四十九條  采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)營(yíng)已有基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的,適用本條例的有關(guān)規(guī)定。

點(diǎn)評(píng)65:明確存量項(xiàng)目PPP亦適用本條例。

點(diǎn)評(píng)66:“采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)營(yíng)已有基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的”的表述有待完善,以免被誤解為僅有“運(yùn)營(yíng)”存量項(xiàng)目適用。

第五十條  本條例自  年  月  日起施行。

點(diǎn)評(píng)67:提醒一點(diǎn),按照“法不溯及既往”原則,本條例施行后的項(xiàng)目應(yīng)遵守條例規(guī)定,之前已經(jīng)既成事實(shí)且不違反此前政策規(guī)定的,沒(méi)必要全面“反攻倒算”,徒增社會(huì)成本。