高磊律師 萬(wàn)商天勤合伙人 財(cái)政部PPP專家
祝詣茗律師 萬(wàn)商天勤資深律師中國(guó)PPP項(xiàng)目金牌律師
2017年7月21日，國(guó)務(wù)院法制辦發(fā)出“關(guān)于《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見稿）》公開征求意見的通知”，對(duì)于這一里程碑式的文件，業(yè)內(nèi)反響強(qiáng)烈，萬(wàn)商天勤結(jié)合近四年在PPP業(yè)務(wù)領(lǐng)域積累的經(jīng)驗(yàn)及實(shí)踐中亟需解決的立法問(wèn)題，對(duì)《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見稿）》逐條提出以下意見，僅供業(yè)內(nèi)討論，立法者參考。
國(guó)務(wù)院法制辦關(guān)于《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見稿）》公開征求意見的通知
為了增強(qiáng)立法的公開性和透明度，提高立法質(zhì)量，現(xiàn)將國(guó)務(wù)院法制辦、國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部起草的《基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見稿）》及其說(shuō)明全文公布，征求社會(huì)各界意見。有關(guān)單位和各界人士可以在2017年8月22日前，通過(guò)以下三種方式提出意見：
一、登陸中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（http://www.chinalaw.gov.cn）,進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見征集”欄目提出意見。
二、通過(guò)信函方式將意見寄至：北京市2067信箱（郵政編碼：100035），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚?ldquo;基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例征求意見”字樣。
三、通過(guò)電子郵件方式將意見發(fā)送至：zfhshzbhztl@chinalaw. gov.cn。
國(guó)務(wù)院法制辦
2017年7月21日
基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例
（征求意見稿）
基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例（征求意見稿）
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
為了擴(kuò)大PPP模式的適用范圍，建議將“基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作條例”修改為“政府與社會(huì)資本合作條例”
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率，保障公共利益和社會(huì)資本方的合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展，制定本條例。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
建議將“為了規(guī)范基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作，提高公共服務(wù)供給的質(zhì)量和效率”修改為“為了規(guī)范政府和社會(huì)資本合作，提高基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)等領(lǐng)域的供給質(zhì)量和效率”
第二條 本條例所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作（以下簡(jiǎn)稱政府和社會(huì)資本合作），是指政府采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，雙方訂立協(xié)議明確各自的權(quán)利和義務(wù)，由社會(huì)資本方負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)，并通過(guò)使用者付費(fèi)、政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助等方式獲得合理收益的活動(dòng)。
本條例所稱社會(huì)資本方，是指依法設(shè)立，具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力的企業(yè)。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
“采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方”排除了《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》單一來(lái)源采購(gòu)模式在PPP項(xiàng)目中的適用，建議修改為“采用競(jìng)爭(zhēng)性等方式選擇社會(huì)資本方”
第三條 符合下列條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，可以采用政府和社會(huì)資本合作模式：
（一）政府負(fù)有提供責(zé)任；
（二）需求長(zhǎng)期穩(wěn)定；
（三）適宜由社會(huì)資本方承擔(dān)。
國(guó)務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)前款規(guī)定的條件，制定可以采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目指導(dǎo)目錄，并適時(shí)調(diào)整。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
明確由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門對(duì)可以采用政府和社會(huì)資本合作模式的項(xiàng)目制作正面清單，防止PPP的濫化和泛化，是一亮點(diǎn)。但是國(guó)務(wù)院有關(guān)部門是指哪個(gè)部門，建議更為明確，建議按照行業(yè)由行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)。
第四條 國(guó)家制定和完善與政府和社會(huì)資本合作模式相適應(yīng)的投資、價(jià)格、財(cái)政、稅收、金融、土地管理、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的政策措施，支持符合條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見稿明確制定和完善與政府和社會(huì)資本合作模式相適應(yīng)的投資、價(jià)格、財(cái)政、稅收、金融、土地管理、國(guó)有資產(chǎn)管理等方面的政策措施，彌補(bǔ)目前PPP項(xiàng)目在這些方面沒(méi)有依據(jù)、操作不規(guī)范給社會(huì)資本帶來(lái)的投資風(fēng)險(xiǎn)和給政府帶來(lái)的監(jiān)管、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)，是一亮點(diǎn)。
第五條 基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式，應(yīng)當(dāng)積極穩(wěn)妥、依法合規(guī)，遵循平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)守信、長(zhǎng)期合作、公開透明的原則，堅(jiān)持公共利益優(yōu)先。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
整個(gè)PPP項(xiàng)目合作周期均強(qiáng)調(diào)平等協(xié)商、誠(chéng)實(shí)守信、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，根據(jù)財(cái)政部印發(fā)的《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)），風(fēng)險(xiǎn)分配必須遵循三個(gè)原則，即風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控原則，同時(shí)綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本方間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。原則上，國(guó)家政策、法律法規(guī)和行政審批等風(fēng)險(xiǎn)由政府承擔(dān)；項(xiàng)目建設(shè)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)由社會(huì)資本方承擔(dān)；不可抗力等風(fēng)險(xiǎn)由政府和社會(huì)資本方合理共擔(dān)，建議將“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”作為PPP項(xiàng)目應(yīng)遵循的原則之一；另外PPP項(xiàng)目是政府和社會(huì)資本“合作”的項(xiàng)目，既然合作，建議“公共利益”和“社會(huì)資本權(quán)益”平等保護(hù)，因此建議修改為“維護(hù)公共利益，保障社會(huì)資本方的合法權(quán)益”，而不是“堅(jiān)持公共利益優(yōu)先”。
第六條 國(guó)家保障各種所有制形式的社會(huì)資本方依法平等參與采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱合作項(xiàng)目）。
任何單位和個(gè)人不得排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與合作項(xiàng)目。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
意見稿中的一些提法與此前的文件不盡一致，如對(duì)社會(huì)資本方的定義，意見稿中是指“依法設(shè)立、具有投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)能力的企業(yè)”；財(cái)政部113號(hào)文是“已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級(jí)政府所屬融資平臺(tái)公司及其他控股國(guó)有企業(yè)。”，國(guó)辦42號(hào)文規(guī)定“平臺(tái)公司與政府脫鉤，進(jìn)行市場(chǎng)化改制，健全完善公司治理結(jié)構(gòu)，已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本”，如按意見稿的提法，平臺(tái)公司完全符合社會(huì)資本方要求，建議正式稿予以明確。
第七條 國(guó)務(wù)院有關(guān)部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
政府和社會(huì)資本合作的綜合性管理措施，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門共同制定。
國(guó)務(wù)院建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)協(xié)調(diào)、解決政府和社會(huì)資本合作工作中的重大問(wèn)題。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
國(guó)務(wù)院建立政府和社會(huì)資本合作工作協(xié)調(diào)機(jī)制，有助于加強(qiáng)部門協(xié)調(diào)和政策統(tǒng)一。但是建議確定一家牽頭部門，便于相關(guān)工作的推進(jìn)和協(xié)調(diào)。
第八條 縣級(jí)以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本地區(qū)政府和社會(huì)資本合作工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門依照本條例和本級(jí)政府確定的職責(zé)分工，負(fù)責(zé)本地區(qū)合作項(xiàng)目的組織實(shí)施和監(jiān)督管理。
第二章 合作項(xiàng)目的發(fā)起
第九條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)主管部門（以下簡(jiǎn)稱有關(guān)主管部門）根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要、社會(huì)公眾對(duì)公共服務(wù)的需求、相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃以及本條例第三條的規(guī)定，在組織開展前期論證的基礎(chǔ)上，可以提出擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目。
公民、法人和其他組織可以就基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式向有關(guān)主管部門提出建議。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）規(guī)定了政府發(fā)起和社會(huì)資本發(fā)起兩種模式并規(guī)定了相關(guān)操作方式，如社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書的方式發(fā)起項(xiàng)目；本意見稿規(guī)定了可以適用PPP模式項(xiàng)目的確定程序和權(quán)限，但并未明確行業(yè)主管部門向誰(shuí)提出發(fā)起項(xiàng)目，也未明確公民、法人和其他組織以何種方式向行業(yè)主管部門提出建議，建議正式稿中予以完善。
第十條 對(duì)擬采用政府和社會(huì)資本合作模式的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案。合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)以及建設(shè)規(guī)模、投資總額等基本情況；
（二）合作項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)、運(yùn)作方式、預(yù)期產(chǎn)出；
（三）合作項(xiàng)目期限；
（四）社會(huì)資本方回報(bào)機(jī)制；
（五）政府和社會(huì)資本方的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；
（六）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目資產(chǎn)的處置；
（七）有關(guān)主管部門認(rèn)為應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。
有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)征求潛在社會(huì)資本方的意見。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見稿規(guī)定了主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)征求潛在社會(huì)資本方的意見，這里的“應(yīng)當(dāng)”是強(qiáng)制的意思，目前項(xiàng)目庫(kù)中有很多政府閉門造車入示范庫(kù)，但社會(huì)資本無(wú)法接受實(shí)施方案中的條件而無(wú)法落地的項(xiàng)目，造成資源嚴(yán)重浪費(fèi)，將征求潛在社會(huì)資本方的意見作為一種強(qiáng)制程序后，政企雙方均聘請(qǐng)專業(yè)的PPP咨詢團(tuán)隊(duì)把控法律、財(cái)務(wù)、融資等風(fēng)險(xiǎn)，這種入庫(kù)但落不了地的現(xiàn)象預(yù)計(jì)會(huì)有一定程度改觀，不過(guò)本意見稿并未明確何時(shí)以何種方式向社會(huì)資本征求意見，建議正式稿中明確，目前征求潛在社會(huì)資本方的意見的方式主要有項(xiàng)目推介或市場(chǎng)壓力測(cè)試等 ；因PPP項(xiàng)目為基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目，其最終服務(wù)對(duì)象為社會(huì)公眾，國(guó)外的PPP項(xiàng)目，在前期論證過(guò)程中，一般都充分征詢了相關(guān)居民的意見，將公眾的合理建議采納實(shí)施方案中，因此建議在正式稿中明確項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)征求社會(huì)公眾的意見，征求的方式如開聽證會(huì)等。
《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）明確了由“項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料 ，新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說(shuō)明和初步實(shí)施方案。”，實(shí)際操作中，社會(huì)資本發(fā)起的項(xiàng)目，社會(huì)資本對(duì)項(xiàng)目的調(diào)研更為深入，有社會(huì)資本擬訂實(shí)施方案，更有利于項(xiàng)目實(shí)施，而本意見稿第十一條財(cái)政、發(fā)改部門的雙評(píng)審制度，為項(xiàng)目的合法合規(guī)公益性等保駕護(hù)航，更利于項(xiàng)目落地，而本意見稿中規(guī)定由行業(yè)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，似乎增加了實(shí)際操作中的難度，建議正式稿中明確。
第十一條 有關(guān)主管部門擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)發(fā)展改革、財(cái)政等有關(guān)部門，從經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開展評(píng)估；涉及政府付費(fèi)、政府提供補(bǔ)助或者補(bǔ)償以及政府分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等財(cái)政支出事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估。評(píng)估應(yīng)當(dāng)形成明確結(jié)論。
有關(guān)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)前款規(guī)定形成的評(píng)估結(jié)論，對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行修改完善，或者作出不采用政府和社會(huì)資本合作模式的決定。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見明確“雙評(píng)估”決定是否采用政府和社會(huì)資本合作模式，但是是否要進(jìn)行物有所值分析，建議予以明確。
第十二條 合作項(xiàng)目實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意。本級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)部門對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評(píng)審。
經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，由有關(guān)主管部門向社會(huì)公布。
本級(jí)人民政府審核同意合作項(xiàng)目實(shí)施方案的，應(yīng)當(dāng)確定相關(guān)部門、單位作為政府實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目實(shí)施的相關(guān)工作。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見稿規(guī)定“經(jīng)本級(jí)人民政府審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，由有關(guān)主管部門向社會(huì)公布。”，并未規(guī)定什么時(shí)間、通過(guò)什么平臺(tái)公布，建議正式稿明確。
第三章 合作項(xiàng)目的實(shí)施
第十三條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)審核同意的合作項(xiàng)目實(shí)施方案，通過(guò)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方，并將選定的社會(huì)資本方向社會(huì)公示。法律、行政法規(guī)對(duì)特定基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目選擇社會(huì)資本方的方式有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目的特點(diǎn)和建設(shè)運(yùn)營(yíng)需要，按照保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與、有利于合作項(xiàng)目長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和質(zhì)量效率提升的原則，合理設(shè)置社會(huì)資本方的資質(zhì)、條件以及招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見稿規(guī)定有實(shí)施機(jī)構(gòu)設(shè)置評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，以保證各種所有制形式的社會(huì)資本方平等參與、有利于合作項(xiàng)目長(zhǎng)期穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)和質(zhì)量效率提升，是一個(gè)亮點(diǎn)，以往評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置隨意，不利于公平競(jìng)爭(zhēng)。
第十四條 政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與其選定的社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致的基礎(chǔ)上簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；設(shè)立專門負(fù)責(zé)實(shí)施合作項(xiàng)目的公司（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司）的，合作項(xiàng)目協(xié)議由政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司簽訂。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見稿未明確設(shè)立專門負(fù)責(zé)實(shí)施合作項(xiàng)目的公司（以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目公司）的情況下，是否先有政府實(shí)施機(jī)構(gòu)與其選定的社會(huì)資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議，待項(xiàng)目公司成立后重新簽署還是簽署承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同，容易與《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）有理解上的歧義，建議正式稿明確。
第十五條 合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)符合招投標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判等文件，載明下列事項(xiàng)：
（一）合作項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容；
（二）合作項(xiàng)目的運(yùn)作方式、范圍；
（三）投融資期限和方式；
（四）合作項(xiàng)目期限；
（五）社會(huì)資本方取得收益的方式、標(biāo)準(zhǔn)；
（六）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；
（七）服務(wù)質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)或者要求；
（八）政府承諾和保障；
（九）應(yīng)急預(yù)案和臨時(shí)接管預(yù)案；
（十）合作項(xiàng)目期限屆滿后項(xiàng)目及資產(chǎn)的移交；
（十一）合作項(xiàng)目協(xié)議變更、提前終止及其補(bǔ)償；
（十二）違約責(zé)任；
（十三）爭(zhēng)議解決方式；
（十四）法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)載明的其他事項(xiàng)。
設(shè)立項(xiàng)目公司的，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明項(xiàng)目公司的注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、股權(quán)變更限制以及社會(huì)資本方對(duì)項(xiàng)目協(xié)議履行的擔(dān)保責(zé)任等事項(xiàng)。
第十六條 合作項(xiàng)目期限根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、項(xiàng)目生命周期、公共服務(wù)需求、投資回收期等因素確定，一般不低于10年，最長(zhǎng)不超過(guò)30年；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見稿規(guī)定項(xiàng)目期限一般不低于10年，最長(zhǎng)不超過(guò)30年，
涉及與以往文件的銜接問(wèn)題：關(guān)于最長(zhǎng)項(xiàng)目期限問(wèn)題，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》將PPP項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)期限最長(zhǎng)設(shè)定為30年，對(duì)于投資規(guī)模大、回報(bào)周期長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目)可以由政府或者其授權(quán)部門與特許經(jīng)營(yíng)者根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況,約定超過(guò)前款規(guī)定的特許經(jīng)營(yíng)期限；最短期限問(wèn)題，財(cái)政部《關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目示范工作的通知》(財(cái)金〔2015〕57號(hào))規(guī)定政府和社會(huì)資本合作期限原則上不低于10年，但值得注意的是，此規(guī)定主要針對(duì)申報(bào)財(cái)政部PPP示范項(xiàng)目提出相應(yīng)的要求，是否對(duì)所有PPP項(xiàng)目均適用，如果適用于所有PPP項(xiàng)目，《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財(cái)金〔2014〕113號(hào)）中O&M運(yùn)作方式合作期限“不超過(guò)8年”、MC運(yùn)作方式“不超過(guò)3年”的特殊規(guī)定是否還能繼續(xù)適用？本意見稿統(tǒng)一明了確PPP項(xiàng)目期限一般不低于10年，最長(zhǎng)不超過(guò)30年，是否是明確O&M、MC不能再適用于PPP項(xiàng)目，建議正式稿中予以明確。
第十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議中應(yīng)當(dāng)約定，社會(huì)資本方的收益根據(jù)合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的績(jī)效進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
由使用者付費(fèi)或者政府提供補(bǔ)助的合作項(xiàng)目，合作項(xiàng)目協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明價(jià)格的確定和調(diào)整機(jī)制；依法實(shí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)的項(xiàng)目，按照政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)執(zhí)行。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見稿明確了收益部分依據(jù)運(yùn)營(yíng)績(jī)效調(diào)整，是一亮點(diǎn)，使之前一直將投資和收益部分均列為績(jī)效考核的對(duì)象的說(shuō)法得以明確；調(diào)價(jià)機(jī)制本身是激勵(lì)社會(huì)資本提供更優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)，激勵(lì)社會(huì)資本方加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)管理，倒逼其控制項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)成本的有利方式。
第十八條 合作項(xiàng)目協(xié)議中不得約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，不得約定社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
關(guān)于最低收益問(wèn)題，實(shí)操中對(duì)其內(nèi)涵和外延有不同的理解，比如最低收益是否等同于保底量等，例如污水處理、高速公路等涉及需要保障社會(huì)資本方投資及收益的保底量問(wèn)題，是否屬于與社會(huì)資本約定最低收益的問(wèn)題，我們認(rèn)為最低收益和保底量是不同的概念，不能等同，建議在條例中予以明確。
第十九條 合作項(xiàng)目的設(shè)施、設(shè)備以及土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)不得用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
對(duì)該條的理解易有歧義。從字面上理解，禁止以該條規(guī)定的資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保，但似乎并無(wú)法禁止項(xiàng)目公司為他人債務(wù)提供擔(dān)保，建議正式稿中明確。
第二十條 政府和社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)守信踐諾，全面履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)。
合作項(xiàng)目協(xié)議的履行，不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
雖《合同法》明確規(guī)定了合同履行的相對(duì)性規(guī)則，但在此明確強(qiáng)調(diào)政府要守信踐諾，全面履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)，不受行政區(qū)劃調(diào)整、政府換屆、政府有關(guān)部門機(jī)構(gòu)或者職能調(diào)整以及負(fù)責(zé)人變更的影響等的具體規(guī)定，足見國(guó)務(wù)院對(duì)政府履約問(wèn)題的重視，是一亮點(diǎn)。
第二十一條 對(duì)合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)足額納入年度預(yù)算，按照規(guī)定程序批準(zhǔn)后，及時(shí)支付資金。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
該條規(guī)定了PPP項(xiàng)目的政府支出應(yīng)當(dāng)足額納入年度預(yù)算。財(cái)政部發(fā)布的《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政管理暫行辦法》規(guī)定：將PPP項(xiàng)目合同中約定的政府跨年度財(cái)政支出責(zé)任納入中期財(cái)政規(guī)劃（中期財(cái)政規(guī)劃通常為三年，并滾動(dòng)編制），將合同中符合預(yù)算管理要求的下一年度財(cái)政資金收支納入預(yù)算管理。行業(yè)主管部門應(yīng)按照預(yù)算編制要求，編報(bào)PPP項(xiàng)目收支預(yù)算，每年7月底之前，行業(yè)主管部門應(yīng)按照當(dāng)年P(guān)PP項(xiàng)目合同約定，結(jié)合本年度預(yù)算執(zhí)行情況、支出績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果等，測(cè)算下一年度應(yīng)納入預(yù)算的PPP項(xiàng)目收支數(shù)額，另外，所有PPP項(xiàng)目總體的財(cái)政支出責(zé)任受10%財(cái)政一般公共預(yù)算支出紅線的限制。
第二十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)范圍，履行合作項(xiàng)目協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障，并為社會(huì)資本方實(shí)施合作項(xiàng)目提供便利。
對(duì)實(shí)施合作項(xiàng)目依法需要辦理的行政審批等相關(guān)手續(xù)，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理；對(duì)參與合作項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)合評(píng)審時(shí)已經(jīng)出具審查意見的事項(xiàng)，不再重復(fù)審查。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
這里需要明確一個(gè)問(wèn)題，如稅務(wù)部門等這種垂直領(lǐng)導(dǎo)的部分，是否也應(yīng)該執(zhí)行項(xiàng)目協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障，建議明確或采取其它措施予以保障。
第二十三條 社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范的規(guī)定以及合作項(xiàng)目協(xié)議約定實(shí)施合作項(xiàng)目，提供持續(xù)、安全的公共服務(wù)。
第二十四條 實(shí)施合作項(xiàng)目所需的建設(shè)工程、設(shè)備和原材料等貨物以及相關(guān)服務(wù)，社會(huì)資本方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供，且在選擇社會(huì)資本方時(shí)已經(jīng)作為評(píng)審因素予以充分考慮的，可以由社會(huì)資本方自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
發(fā)改委《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則（發(fā)改投資[2016]2231號(hào)）》規(guī)定“擬由社會(huì)資本方自行承擔(dān)工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)的，必須按照《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，通過(guò)招標(biāo)方式選擇社會(huì)資本方”，而財(cái)政部《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域深入推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作工作的通知（財(cái)金(2016)90號(hào)）》規(guī)定，“對(duì)于涉及工程建設(shè)、設(shè)備采購(gòu)和服務(wù)外包的PPP項(xiàng)目，已經(jīng)依據(jù)政府采購(gòu)法選定社會(huì)資本合作方的，合作方依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供服務(wù)的，按照《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條規(guī)定，合作方可以不再進(jìn)行招標(biāo)”。《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條“除招標(biāo)投標(biāo)法第六十六條規(guī)定的可以不進(jìn)行招標(biāo)的特殊情況外，有下列情形之一的，可以不進(jìn)行招標(biāo)：（一）需要采用不可替代的專利或者專有技術(shù)；（二）采購(gòu)人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供；（三）已通過(guò)招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供（四）需要向原中標(biāo)人采購(gòu)工程、貨物或者服務(wù)，否則將影響施工或者功能配套要求；（五）國(guó)家規(guī)定的其他特殊情形。”。不再另外對(duì)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)招標(biāo)的情況下，如何選擇采購(gòu)社會(huì)資本的方式，鑒于《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條的強(qiáng)制規(guī)定，我們對(duì)招標(biāo)以外用于豁免于施工及供貨等招標(biāo)采購(gòu)社會(huì)資本的方式持謹(jǐn)慎的態(tài)度，建議正式稿予以明確。
第二十五條 在項(xiàng)目合作期限內(nèi)，不得隨意變更合作項(xiàng)目協(xié)議內(nèi)容；確需變更的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)議雙方協(xié)商一致，并公示變更事由及內(nèi)容，經(jīng)本級(jí)人民政府批準(zhǔn)后簽訂補(bǔ)充協(xié)議；變更內(nèi)容涉及財(cái)政支出事項(xiàng)變動(dòng)、價(jià)格調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)先經(jīng)相關(guān)部門審核同意并履行規(guī)定程序。
第二十六條 在合作項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)，社會(huì)資本方不得轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
合作項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期內(nèi)，在不影響公共服務(wù)提供的穩(wěn)定性和持續(xù)性的前提下，經(jīng)政府實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)本級(jí)人民政府同意，社會(huì)資本方可以轉(zhuǎn)讓其持有的項(xiàng)目公司股權(quán)。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
意見稿明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制和股權(quán)轉(zhuǎn)讓的前提條件和批準(zhǔn)程序，是一亮點(diǎn)。但在實(shí)際操作中，比如基金一般是在項(xiàng)目公司成立以后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資擴(kuò)股才進(jìn)入項(xiàng)目公司，在正式稿中對(duì)項(xiàng)目公司融資方面的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否可留一定活動(dòng)空間，建議正式稿予以考慮。
第二十七條 出現(xiàn)合作項(xiàng)目協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形，或者有下列情形之一的，可以提前終止合作項(xiàng)目協(xié)議：
（一）因不可抗力導(dǎo)致合作項(xiàng)目協(xié)議無(wú)法繼續(xù)履行；
（二）因社會(huì)資本方嚴(yán)重違約，危害公共利益；
（三）依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)。
因依法征收、征用合作項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致合作項(xiàng)目提前終止的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定給予社會(huì)資本方合理補(bǔ)償。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本意見稿中，社會(huì)資本方嚴(yán)重違約，危害公共利益，是提前終止協(xié)議情形，但卻沒(méi)有“政府方違約導(dǎo)致可以提前終止協(xié)議“的設(shè)置，可能會(huì)導(dǎo)致政府方違約時(shí)，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司無(wú)法主張?zhí)崆敖K止合同降低損失的被動(dòng)局面，增加了社會(huì)資本或項(xiàng)目公司的風(fēng)險(xiǎn)，建議正式稿中予以考慮。
第二十八條 合作項(xiàng)目期限屆滿按照約定需要進(jìn)行項(xiàng)目資產(chǎn)移交的，政府實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和合作項(xiàng)目協(xié)議約定，對(duì)設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。
因社會(huì)資本方原因致使設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)的價(jià)值非正常減損或者使用壽命減少的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合作項(xiàng)目協(xié)議約定，相應(yīng)扣減社會(huì)資本方的收益或者由社會(huì)資本方以其他方式補(bǔ)償。
第二十九條 合作項(xiàng)目期限屆滿或者合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止，對(duì)該項(xiàng)目繼續(xù)采用政府和社會(huì)資本合作模式的，應(yīng)當(dāng)依照本條例的規(guī)定重新選擇社會(huì)資本方；因合作項(xiàng)目期限屆滿重新選擇社會(huì)資本方的，在同等條件下應(yīng)當(dāng)優(yōu)先選擇原社會(huì)資本方。
第四章 監(jiān)督管理
第三十條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)各自職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)合作項(xiàng)目實(shí)施中執(zhí)行有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范情況的監(jiān)督檢查。有關(guān)部門實(shí)施監(jiān)督檢查，有權(quán)采取下列措施：
（一）進(jìn)入合作項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、監(jiān)測(cè)；
（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料；
（三）要求有關(guān)人員就有關(guān)問(wèn)題作出說(shuō)明。
監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)符合法定的程序和要求，不得影響合作項(xiàng)目的正常實(shí)施。社會(huì)資本方對(duì)監(jiān)督檢查應(yīng)當(dāng)予以配合。
第三十一條 縣級(jí)以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)，建立根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)價(jià)格或者財(cái)政補(bǔ)助進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制。
社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向政府有關(guān)部門提供有關(guān)合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)方面的數(shù)據(jù)、資料等信息。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
實(shí)際操作中，社會(huì)資本方提供的運(yùn)營(yíng)方面的數(shù)據(jù)、資料等信息會(huì)涉及商業(yè)秘密，建議明確政府部門的保密義務(wù)。
第三十二條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立合作項(xiàng)目檔案，將合作項(xiàng)目發(fā)起、實(shí)施以及監(jiān)督檢查等方面的文件、材料存檔備查。
社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料，并在合作項(xiàng)目期限屆滿或者提前終止時(shí)向政府有關(guān)部門移交。
第三十三條 除涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密外，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依法公開合作項(xiàng)目發(fā)起、社會(huì)資本方選擇、合作項(xiàng)目協(xié)議訂立、績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告、中期評(píng)估報(bào)告、合作項(xiàng)目重大變更或者終止情況以及監(jiān)督檢查情況和結(jié)果等信息。
第三十四條 社會(huì)公眾有權(quán)對(duì)合作項(xiàng)目的發(fā)起和實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督。
對(duì)社會(huì)資本方違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的行為或者對(duì)提供公共服務(wù)的質(zhì)量等問(wèn)題，任何單位和個(gè)人可以向政府有關(guān)部門舉報(bào)、投訴，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)依法處理。
第三十五條 政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)社會(huì)信用體系建設(shè)的有關(guān)要求，記錄社會(huì)資本方、中介機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目公司及其從業(yè)人員的失信行為，并納入全國(guó)統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺(tái)。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
這是本意見稿的一個(gè)亮點(diǎn)。采購(gòu)商業(yè)信譽(yù)良好的社會(huì)資本，為項(xiàng)目采購(gòu)提供大數(shù)據(jù)支持！建議不但要有失信行為記錄，最好還要有正面清單，一方面激發(fā)參與主體的內(nèi)在約束力，重視自身聲譽(yù)；另一方面形成外部激勵(lì)和約束，例如提供一個(gè)高質(zhì)量的公共產(chǎn)品和服務(wù)后，能提升相關(guān)主體參與其他項(xiàng)目的競(jìng)爭(zhēng)力等。能有效提高參與方的違約失信的成本，有助于建立良好的PPP生態(tài)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)持續(xù)健康的發(fā)展。
第三十六條 政府有關(guān)部門、社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，制定合作項(xiàng)目突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案；突發(fā)事件發(fā)生后，立即啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，采取相應(yīng)的防護(hù)措施，組織搶修。
第三十七條 合作項(xiàng)目協(xié)議提前終止的，政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證公共服務(wù)的正常提供；必要時(shí)，經(jīng)本級(jí)人民政府同意，可以臨時(shí)接管合作項(xiàng)目。社會(huì)資本方應(yīng)當(dāng)予以必要的配合。
第五章 爭(zhēng)議解決
第三十八條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生爭(zhēng)議的，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決；協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補(bǔ)充協(xié)議。
第三十九條 因合作項(xiàng)目協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問(wèn)題發(fā)生爭(zhēng)議的，協(xié)議雙方可以共同聘請(qǐng)有關(guān)專家或者專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)提出專業(yè)意見。
第四十條 因合作項(xiàng)目協(xié)議履行發(fā)生的爭(zhēng)議，可以依法申請(qǐng)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本建議稿一個(gè)亮點(diǎn)。爭(zhēng)議解決方式的確定，間接明確了“合作項(xiàng)目協(xié)議”為民事合同，適用仲裁和法院管轄；也間接區(qū)分了其與特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的不同。
第四十一條 對(duì)政府有關(guān)部門作出的與合作項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督管理有關(guān)的具體行政行為，社會(huì)資本方認(rèn)為侵犯其合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。
萬(wàn)商天勤PPP律師意見：
本建議稿一個(gè)亮點(diǎn)。明確了依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟的范圍為政府有關(guān)部門作出的與合作項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)督管理有關(guān)的具體行政行為，與行政訴訟法實(shí)現(xiàn)銜接。
第四十二條 合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間，協(xié)議雙方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行合作項(xiàng)目協(xié)議約定的義務(wù)，不得擅自中斷公共服務(wù)的提供。
第六章 法律責(zé)任
第四十三條 政府及其有關(guān)部門排斥或者限制非公有制社會(huì)資本方依法參與政府和社會(huì)資本合作的，由上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。
第四十四條 有關(guān)主管部門、政府實(shí)施機(jī)構(gòu)違反本條例規(guī)定，有下列情形之一的，由本級(jí)政府責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）擬訂合作項(xiàng)目實(shí)施方案未征求潛在社會(huì)資本方意見；
（二）未對(duì)采用政府和社會(huì)資本合作模式的必要性、合理性組織開展評(píng)估或者未提請(qǐng)同級(jí)財(cái)政部門進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估；
（三）未向社會(huì)公布合作項(xiàng)目實(shí)施方案；
（四）未通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇社會(huì)資本方或者未向社會(huì)公示其選定的社會(huì)資本方；
（五）未按照規(guī)定與選定的社會(huì)資本方簽訂合作項(xiàng)目協(xié)議；
（六）在項(xiàng)目合作協(xié)議中約定由政府回購(gòu)社會(huì)資本方投資本金或者承擔(dān)社會(huì)資本方投資本金的損失，或者約定保證社會(huì)資本方的最低收益以及由政府為合作項(xiàng)目融資提供擔(dān)保；
（七）未按照規(guī)定對(duì)社會(huì)資本方移交的設(shè)施、設(shè)備和其他財(cái)產(chǎn)狀況進(jìn)行檢查評(píng)估。
第四十五條 政府及其有關(guān)部門有下列情形之一的，由其上一級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分：
（一）不履行合作協(xié)議中的相關(guān)政府承諾和保障；
（二）未將合作項(xiàng)目協(xié)議中約定的財(cái)政支出事項(xiàng)足額納入年度預(yù)算，或者未按照合作項(xiàng)目協(xié)議約定及時(shí)支付資金；
（三）未定期對(duì)合作項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析和績(jī)效評(píng)價(jià)；
（四）未按照規(guī)定建立合作項(xiàng)目檔案；
（五）未按照本條例的規(guī)定公開合作項(xiàng)目相關(guān)信息。
第四十六條 政府有關(guān)部門工作人員在政府和社會(huì)資本合作工作中不依法履行職責(zé)，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，對(duì)負(fù)有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第四十七條 社會(huì)資本方或者項(xiàng)目公司有下列情形之一的，由政府有關(guān)部門責(zé)令限期改正，處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）項(xiàng)目公司從事與實(shí)施合作項(xiàng)目無(wú)關(guān)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；
（二）在合作項(xiàng)目實(shí)施中違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；
（三）將合作項(xiàng)目的設(shè)施、土地使用權(quán)、項(xiàng)目收益權(quán)和融資款項(xiàng)用于實(shí)施合作項(xiàng)目以外的用途，或者以上述資產(chǎn)為他人債務(wù)提供擔(dān)保；
（四）合作項(xiàng)目爭(zhēng)議解決期間，擅自中斷公共服務(wù)的提供；
（五）未妥善保管合作項(xiàng)目投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)等方面的有關(guān)資料或者未按照規(guī)定向政府有關(guān)部門移交有關(guān)資料。
對(duì)前款規(guī)定的情形，有關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)其行政處罰另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第四十八條 違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七章 附 則
第四十九條 采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)營(yíng)已有基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項(xiàng)目的，適用本條例的有關(guān)規(guī)定。
第五十條 本條例自 年 月 日起施行。
政府和社會(huì)資本合作的綜合性管理措施，由國(guó)務(wù)院有關(guān)部門共同制定。
